基金销售机构的禁止行为包括

  基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为：①在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂。②以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平。③未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准。④采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。⑤其他违反法律、行政法规的规定，扰乱行业竞争秩序的行为。

  制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育

  协助相关培训和教育部门对员工做合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门

  组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导

  Ⅰ.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等

  合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，能够更好的降低基金公司声誉风险

  大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理流程

  （  ）原则是指合规人员应当正确地处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

  英联邦社区护理中最重要的服务形式是A社区护理组织B家庭护理组织C老年人社区护理组织D健康访视组织

  为老年人提供有效护理的前提和保证是A提高自身业务能力B熟悉老年人的健康需求C定期进行健康检查D及时有效地发现老年人患病的早期征象和危险信号

  社区传染病二级预防主要是A处理好医疗废弃物，如注射器针头B隔离传染病患者C传染病疫情报告管理D抢救危急重症患者

  社区护理最突出的特点是A随医学模式转变而出现的新领域B专业性极强C需运用管理学D面向社区和家庭

  慢性病自我管理的任务不包括A医疗行为管理B增强自我管理的知识和技能C角色管理D情绪管理

  基金半年度报告在上半年结束之日起（  ）日内，编制完成基金半年度报告。A15B30C60D90

  基金资产净值是通过（  ）形式对外公告的。A季度报告B半年度报告C基金净值公告D基金上市交易公告书

  为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占挪用等，证券投资基金的资产一般都要由（ ）来保管。A基金发行人B基金管理人C基金持有人D基金托管人

  证券投资基金在美国被称为（ ）。A共同基金B单位投资基金C集合投资基金D证券投资信托基金

  下列不属于道德与法律的区别的是（  ）。A表现形式不同B内容结构不同C调整手段不同D调整对象不同

  下列不属于道德特征的是（  ）。A道德具有差异性B道德具有继承性C道德具有约束性D道德具有抽象性

  基金销售市场细分的原则中，（  ）是指完成市场细分后，销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务的原则，即该细分市场是易于开发、便于进入的。A可测原则B易入原则C识别原则D成长原则

  我国相关法律规定，办理基金开户要求的个人投资商年龄为（  ）周岁，具有完全民事行为能力人。A16～60B16～70C18～60D18～70

  债券基金的波动性通常要（ ）股票基金，因此常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。A大于B等于C小于D不确定

  避险策略基金将大部分资金投资于（ ）。A股票B货币市场工具C衍生金融工具D与基金到期日一致的债券

  目前，（  ）的证券投资基金资产总值占世界半数以上，且对全球证券投资基金的发展有着重要的示范影响。A日本B美国C瑞士D德国

  ETF联接基金是将绝大部分基金财产投资于某一ETF、密切跟踪标的指数表现、可以在场外申购、赎回的基金。以下关于ETF联接基金的描述，说法错误的是（ ）。A联接基金不能参与ETF套利BETF联接基金持有目标ETF的市值不能低于该联接基金资产净值的90%CETF联接基金管理人可以对ETF联接基金财产中持有的自身管理的基金部分收取管理费DETF联接基金能够最终靠银行、证券公司、网络公司平台做申购、赎回

  关于基金中基金，下列说法不正确的是（  ）。A将大部分资产投资于“一篮子”基金B伴随投资标的分散化的特点C具有强大的扩张功能D是指以其他证券投资基金为投资对象的基金

  基金职业道德教育的内容主要包括（  ）。A培养基金职业道德观念，灌输基金职业道德规范B灌输基金职业道德观念，培训基金职业道德素质C培养基金职业道德观念，培训基金职业道德素质D灌输基金职业道德规范，培养基金职业道德素质

  基金信息披露的原则体现在披露内容和（  ）。A披露完整B披露准确C披露要点D披露形式

  关于基金交易业务控制，下列说法错误的是（  ）。A基金交易应实行集中交易制度，基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易B建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施C公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能获得公平对待D建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

  组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由（  ）负责履行。A监事会B管理层C合规管理部门D督察长

  基金销售适用性要求基金销售机构在销售基金和相关这类的产品的过程中，应注重()。A审慎的对投入资产的人做出详细的调查B对投资的风险进行评价C根据基金投资者的风险承担接受的能力销售不同风险等级的产品D对投入资产的人来投资知识教育

  下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是()。A违规向他人提供基金未公开的信息B不得同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务C接受投资者全权委托，代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易D挪用投资者的交易资金或基金份额

  根据公司监察稽核工作的需要与董事会授权，督察长可以（  ）。A列席公司相关会议B兼任公司理事C任免公司总经理D兼任其他基金公司董事会成员